【资本市场】科创板出“大招”封堵欺诈发行

    科创板出“大招”封堵欺诈发行

近日，在设立科创板并试点注册制即将落地的背景下，如何防范欺诈发行成为资本市场关注的热点话题。

科创板试点注册制虽然对企业发行上市的一些“硬条件”要求有所放宽，但强调严格的信息披露和相关责任要求，提高违法成本。科创板试点注册制的相关制度规则如回购股票、退市等制度安排，多措并举，相互配合，有利于将欺诈发行风险尽可能降到最低。业内人士呼吁，出台更多配套法律细则，同时对欺诈发行重典治乱，加大刑事追责和行政处罚力度。

各环节从严监管

根据科创板相关规则，对欺诈发行的从严监管贯穿发行、上市、退市等多个环节。对发行人、控股股东等而言，如果涉嫌欺诈发行，面临的将是退市、回购股票甚至刑事责任。

例如，根据中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册的，证监会将自确认之日起采取5年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。对相关责任人员，视情节轻重，采取认定为不适当人选的监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。对发行人存在上述的行为并已经发行上市的，可以依照有关规定责令上市公司及其控股股东、实际控制人在一定期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。

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