【资本市场】深圳证监局持续督促辖区证券经营机构完善科创板相关工作

    深圳证监局持续督促辖区证券经营机构完善科创板相关工作

据证监会深圳监管局6月19日消息，科创板开板前后，深圳证监局持续通过现场督导、组织自查、现场检查、走访调研等方式，督促辖区公司按照“严标准、稳起步”的要求，平稳有序推进科创板相关工作。

一是贴近一线，加大科创板项目现场督导力度。临近科创板开板，深圳证监局组成多个现场工作组，分别赴安信、国信、招商、平安等证券公司现场了解科创板准备情况。针对安信证券已率先过会的项目，同步做好监管服务工作，了解公司在后续准备工作过程中遇到的难点问题及需支持的事项。督促各公司准确把握科创板的定位和精神，落实中介机构责任，有效保障项目质量，认真做好发行、定价准备工作。

二是紧抓落实，督促各公司按时保质完成技术准备工作。信息系统的安全平稳运行是科创板顺利开市落地的关键，深圳证监局在年度辖区机构监管工作会议上已作出相关部署，要求各公司做好制度、流程、系统等方面准备，后续通过现场走访、专项检查等方式持续跟踪系统改造和扩容的落实进度，接连发布监管情况通报和工作通知，提示风险、关注问题、紧抓落实，积极配合科创板技术测试，确保各公司科创板相关信息系统准备到位。

三是检查调研，压实经营机构落实客户适当性管理责任。今年以来，围绕科创板开板前的适当性管理准备工作，深圳证监局对市场行情波动下各机构新开户情况进行调研摸底，选择辖区3家证券公司及6家异地证券公司营业部进行现场检查，督促各机构严格审核客户资质，做实风险揭示。检查调研中，对辖区相关机构一些好的做法和经验进行宣导，促进行业交流借鉴，提升辖区机构整体适当性管理水平。

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